第一章 契丹的兴起与辽政权的建立
第一节 契丹的兴起
公元9世纪后期，唐政权衰落，对周边各族控制放松。藩镇间无休止的
争夺和攻伐，使中原陷入混乱之中。回鹘汗国灭亡后，黠戛斯并没有建立起
控制蒙古高原的强大、统一政权，草原各部也处于分散游牧状态。游牧于潢
水（西拉木伦河）和土河（老哈河）流域的契丹人乘机崛起，势力迅速发展，
916年，契丹贵族耶律阿保机在部落联盟的废墟上，建立了统治我国北方广
大地区的辽政权。辽同中原频繁更迭的五代各政权以及后来的北宋都有密切
的交往与联系。它是继匈奴、柔然、突厥、回鹘各游牧民族政权之后，在我
国历史上产生重大影响、做出突出贡献的又一游牧民族统治者建立的政权。
而在统治范围与时间，政权建设的完备与巩固，经济文化的发展与繁荣等方
面，又远远超过了前者。它继承并发展了自匈奴以来的草原牧业文化，同时
也积极学习、吸收中原农业区高度发展的汉文化，因而在我国历史上有着不
可忽视的地位和作用。
一 契丹人的渊源
“契丹”见于记载起自北魏。《魏书》在记载与北魏政权联系和交往的
各部族时，首次为契丹和与它关系密切的库莫奚立了专传。此后，《北史》、
《隋书》、《旧唐书》、《新唐书》、《旧五代史》、《新五代史》以及《唐
会要》、 《五代会要》、《册府元龟》、《文献通考》、《宋会要》等，都
有关于契丹人活动情况的专门记录。
上述文献在记载契丹人的族源时，大致有“匈奴说”和“东胡说”两种
意见。魏收的《魏书》载：“库莫奚之先，东部宇文之别种也”，“契丹国，
①
在库莫奚东，异种同类”；薛居正《旧五代史》称：“契丹者，古匈奴之种”
② ③
；欧阳修《新唐书》则主张“契丹，本东胡种”。此后，马端临、胡三省
④ ⑤
主“东胡说”，王钦若主“匈奴说”。元人脱脱主编的《辽史》认为：“炎
帝之裔曰葛乌菟者，世雄朔陲，后为冒顿可汗所袭，保鲜卑山以居，号鲜卑
⑥
氏。既而慕容燕破之，析其部曰宇文，曰库莫奚，曰契丹。”抛开炎帝之裔
不论，仍主契丹源于东胡。
后世治契丹民族史和辽史者，也多认为契丹为东胡系统东部鲜卑宇文部
之裔。
“契丹”为本民族自称。关于语义，众说纷纭，至今尚无定论，多数学
⑦
者认为是“镔铁”或“刀剑”之义。
① 《魏书·库莫奚传》、《魏书·契丹传》，中华书局标点本。下引各史不注版本者皆同此。
② 《旧五代史·外国列传一》。
③ 参见《新唐书·北狄传》。
④ 《文献通考》卷345，《四裔二十二·契丹上》；《资治通鉴》卷188，《唐纪四》。
⑤ 参见《册府元龟》卷956，《外臣部·种族》，1960 年中华书局影印本。
⑥ 《辽史·世表》。
⑦ 参见冯家升《契丹名号考释》，《燕京学报》第13 期；张正明《契丹史略》，中华书局1979 年版。
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契丹兴起于西拉木伦河和老哈河流域。这里也是我国古代文明的发源地
之一。早在距今一万年以前，这里就已经有了原始人类的足迹。这一地区民
族的迁徙、融合呈现出十分频繁复杂的状态。西拉木伦河，《后汉书》称“饶
乐水”，《三国志》称“作乐水”，《魏书》、《北史》称“弱洛水”、“弱
落水”， 《旧唐书》、《旧五代史》、《新唐书》、《辽史》称“潢水”，
《新五代史》称“黄水”、“枭罗箇没里”，《契丹国志》又称“袅罗箇没
里”、“女古没里”、“潢河”。“老哈河”，《后汉书》称“乌侯秦水”，
《隋书》称“托纥臣水”，《新唐书》称“土护真水”，《辽史》称“土河”，
《契丹国志》又称“北乜里没里”、“陶猥思没里”、“土河”。
五六千年以前，这里气候温暖，水量充足，大小河流和湖泊纵横，适宜
于农业生产。原始居民在这里创造了独具特色的新石器时期文化——红山文
化。这里出土的劳动工具，既有用于渔猎和畜牧的，也有用于农耕的，说明
了那时人们已经从事农业和畜牧业生产。精美的玉器反映了当时不但有了审
美的要求，而且有了等级、礼仪的观念。辽宁喀左县东山嘴祭坛和牛河梁女
神庙、积石冢群的发现，更表明当时的人类已达到了我国北方史前文化的最
高水平，开始了由原始社会向阶级社会的过渡。
但是，由于气候的变化，这里的居民和社会发展受到了严重影响。大约
在四五千年以前，这里逐渐寒冷和日益干旱，居民开始南下中原，这一地区
便由农业区转为牧业区。此后见于文献记载的居民是东胡和山戎。
（一）东胡部落联盟
东胡和山戎与中原各国的联系，可追溯至春秋时期。司马迁说，春秋时
①
“燕北有东胡、山戎”。匈奴称“胡”，“东胡”因居于匈奴之东而得名。
战国时，东胡已进入部落联盟阶段，其势力自燕国北部达其东北，为燕国北
方的劲敌。燕昭王时，曾击败燕国，迫使它以大将秦开为人质。秦开归燕后，
率军出击东胡，使之北退千余里。于是燕在北境置上谷、渔阳、右北平、辽
西、辽东五郡，并筑长城东起襄平 （今辽宁辽阳市）西至造阳（今河北沽源
县与内蒙古正蓝旗间闪电河上游一带）以御东胡。从此东胡退居老哈河下游
和西拉木伦河流域及其以北地区，老哈河上游、大凌河、滦河流域则为燕所
据。
秦统一后，派大将蒙恬北御匈奴，增筑长城，秦长城东段多沿用燕国所
筑部分，个别地段又向北推移。
自战国至汉初，东胡一直很强大。匈奴冒顿单于（前209—前174年在
位）杀父自立之初，东胡王自恃强盛，曾向冒顿索取名马、阏氏和土地。冒
顿单于以名马、阏氏相赠以骄其志、弛其备，然后率军乘虚进击，大获全胜，
东胡部落联盟瓦解。
东胡遭此惨败，余众退保乌桓山（辽代称黑山，今罕山）与鲜卑山（大
①
兴安岭中段、北段），后世便以乌桓、鲜卑之名见于史乘。
① 《史记·匈奴列传》。
① 关于乌桓山、鲜卑山之方位，参见[清]张穆《蒙古游牧记》、马长寿《乌桓与鲜卑》（上海人民出版社
1962 年版）、贾敬颜《东北古地理古民族丛考》（《文史》1982 第12 期）。
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（二）乌桓与鲜卑
乌桓、鲜卑是东胡部落联盟的重要组成部分。联盟瓦解后，他们受制于
匈奴。匈奴奴隶主强迫他们缴纳贡赋，负担兵役。乌桓人不堪忍受，时时起
兵反抗。汉武帝时，因匈奴扰汉边，曾多次派兵北击。元狩二年（前121年）、
四年霍去病两次北击匈奴，取得决定性胜利，迫使其远遁漠北，余众降服于
汉。于是汉朝将乌桓迁于上谷 （郡治在今河北怀来境）、渔阳（郡治在今北
京密云县境）、右北平（郡治在今内蒙古赤峰市宁城县甸子镇南）、辽西（郡
治在今辽宁义县西偏南古城子）、辽东（郡治在今辽宁辽阳市老城）五郡塞
外。利用乌桓对匈奴的仇怨，使之侦视和抵御匈奴。同时设置护乌桓校尉监
领、防范乌桓，隔断他们与匈奴的联系。又坐视二者互相攻击，削弱双方实
力。
西汉末年，王莽篡汉，利用乌桓北击匈奴，因措置失宜，激起乌桓人的
不满，匈奴乘机诱使乌桓附己。
东汉初，乌桓与匈奴连兵袭扰汉边，“朝发穹庐，暮至城郭，五郡民庶，
①
家受其辜，至于郡县损坏，百姓流亡” 。
建武二十二年（46年），匈奴贵族争权内讧，又值连年旱蝗，人畜饥疫，
乌桓人乘机出击，迫使匈奴北迁，漠南地空，从此乌桓人摆脱了匈奴人的控
制。二十四年，匈奴分裂为南、北二部，南匈奴附汉，被安置在五原西部塞。
与此同时，汉对乌桓也取优待、招抚政策，以币帛赂其首领。二十五年，汉
光武帝刘秀封乌桓大人81人为侯、王、君长，令其招徕种人 （即乌桓人），
“给其衣食，遂为汉侦候，助击匈奴、鲜卑”。在上谷宁城（今河北宣化西
北）置护乌桓校尉，管理乌桓、鲜卑互市、赏赐、质子等事。从此，东自辽
东属国（治今辽宁义县），西至朔方（治今内蒙古磴口市北），缘边诸郡皆
有乌桓人居住。
汉献帝初年，蹋顿强盛，统一辽东属国和辽西、右北平三郡乌桓。在官
渡之战中败亡的袁绍之子袁尚、袁熙投奔乌桓，企图借助乌桓，卷土重来。
建安十二年 （207年），曹操亲征乌桓，斩蹋顿，其余众内徙汉境，渐与汉
人融合。
乌桓的渐次南下，南匈奴的内迁和北匈奴势力的衰落，使我国北方形势
发生了巨大变化。其第一个直接后果就是鲜卑人的南下与西迁。
鲜卑人起源于大兴安岭的中段与北段地区。1980年考古工作者在内蒙古
呼伦贝尔盟鄂伦春自治旗阿里河镇西北大兴安岭东麓发现的鲜卑石室，为早
期鲜卑人居住地之一，它为鲜卑起源于大兴安岭提供了可靠的证据。②
①
鲜卑与乌桓一样，是我国北方一古老民族。“其言语习俗与乌桓同” 。
但由于它的发展较乌桓为晚，且居于乌桓之北，受其阻隔，与中原的联系也
晚于乌桓。随着我国北方草原地区形势的变化，鲜卑人有两次大规模的迁徙。
汉武帝元狩年间 （前122—前117年），霍去病击破匈奴左地，乌桓人南迁
近塞，居于鲜卑山的鲜卑人南下饶乐水流域，占有了乌桓故地，这就是后世
的东部鲜卑。居于大鲜卑山（即石室所在的大兴安岭北段）的鲜卑人也随之
① 《后汉书·乌桓鲜卑列传》。
② 参见米文平《鲜卑石室的发现与初步研究》，《文物》1981 年第2 期。
① 《后汉书·乌桓鲜卑列传》。
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南迁大泽 （呼伦、贝尔湖一带），这是鲜卑人的第一次大迁徙。
东汉和帝永元元年（89年），北匈奴国内连年饥蝗，单于兄弟争立。于
是汉与南匈奴连兵，大败北匈奴，三年，北单于率领部分部众西迁，匈奴势
力退出漠北。
建武二十五年 （49年）的乌桓入塞和永元 （89—104年）初北匈奴的西
迁，给鲜卑人带来了第二次大迁徙的机会。东部鲜卑势力发展到塞外，留居
在塞外的乌桓人则逐渐融入鲜卑。迁居大泽的鲜卑人走出大泽，经过九难八
阻，到达蒙古草原的西北部。
东汉桓帝时（147—167年），鲜卑首领檀石槐 （？—181年）建立了鲜
卑人的部落联盟，此时鲜卑人势力强盛，“北拒丁零，东却夫余，西击乌孙，
②
尽据匈奴地” ，又时时袭扰汉边，成为汉北面的劲敌。汉朝无力抵御，则遣
使持印绶封檀石槐为王，并许和亲。檀石槐拒而不受。又分联盟为东、中、
西三部，各置大人领之，而自建庭于高柳（今山西阳高）北三百余里弹汗山，
统辖三部。汉灵帝光和（178—183年）中，檀石槐死，后裔争立，联盟瓦解。
檀石槐后裔步度根和中部大人之一的轲比能势力稍强，但终不能重组联
盟，各部便分别归附于汉、魏，且时有叛降。
迁入草原西北的鲜卑人也加入了檀石槐联盟，联盟瓦解，又乘势南下。
他们迁徙的路线长、时间久，所经多为匈奴故地。这种民族大迁徙必然导致
不同民族的杂居、通婚以及统治与被统治关系的变化，于是在草原上出现了
很多新的族称。如胡 （匈奴）父、鲜卑母的铁弗匈奴，鲜卑父、胡母的拓跋
鲜卑，高车为养父、鲜卑为养子的乞弗氏等等。拓跋部始祖力微组建了新的
部落联盟，加入这个联盟的除在漠北吸收的匈奴、高车、柔然各部落外，还
有塞外的乌桓与东部鲜卑中的一些部落。此后，力微的后裔建立了北魏政权。
（三）东部鲜卑势力的消长
檀石槐部落联盟瓦解，拓跋鲜卑南下后，东部鲜卑经过迁徒也发生了变
化。到魏晋时期，逐渐形成了宇文、慕容、段三部，各以首领姓氏为名。
宇文部的首领系出匈奴南单于远属，始祖葛乌菟原居阴山。东汉末年，
葛乌菟之裔莫那迁至辽西郡塞外，统治了以鲜卑为主的部民。西晋时，占据
濡源 （滦河上游）至柳城（今辽宁朝阳）一带地区，西与拓跋部为邻，东与
慕容部相接，控制了西拉木伦河、老哈河流域地区，建牙紫蒙川 （在老哈河
上游）。
慕容部的先祖在檀石槐联盟时为中部大人之一，原居右北平以西至上谷
塞外之地，即今西拉木伦河上游地区。曹魏初年，首领莫护跋率军向东南移
至辽西郡，景初二年 （238年）北居大僰城 （今辽宁锦州市附近），其境北
至昌黎郡北 （今辽宁义县境）。二传至涉归，再迁至辽东之北，控制了今辽
宁西部锦州、阜新、彰武、义县一带地区。东界夫余、高丽，西接宇文部属
地。
段氏出身低微，其先人日六眷曾为渔阳乌桓大人家奴。渔阳岁饥，被遣
至辽西就食，乃招诱流亡，遂至强盛，形成段氏鲜卑集团。日六眷死，传弟
乞珍，乞珍死，子务勿尘立。初建牙阳乐 （今河北昌黎境），后迁令支（今
② 《后汉书·乌桓鲜卑列传》。
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河北迁安），据有大凌河西南至河北东北部一带。段部所居偏南，为汉人农
业之区。4世纪初，务勿尘奉晋正朔，但务勿尘及子就六眷死后，段氏集团
争权内讧，南部受石勒威胁，东邻慕容部逐渐强大，至公元333年为慕容部
所灭。
慕容部初期力量较弱，常遭宇文部、段部的侵掠。至公元3、4世纪之交，
慕容廆立，他整顿内政，网罗人才，安辑流亡，兴修水利，劝课农桑，减轻
赋税，发展农业生产，国势日强。公元302年，击败宇文部的进犯，遂与宇
文、段部实力相当。从此三部间争夺更加激烈，战争日益频繁。公元319年，
慕容廆击败宇文、段部和高丽的联合进攻，俘获甚多，尽占辽东之地。325
年，又击败宇文部的进犯，占据柳城。333年，廆死，子慕容皝立，灭段部，
尽降其众。344年，慕容皝率军20万亲征宇文，尽俘其军。宇文部众5000
余落被迁至昌黎，余众或逃入高丽或奔匿松漠。经过数十年繁衍生息，逃奔
松漠的部落渐强，不时抄掠北魏边界。
登国三年 （388年），北魏太祖道