第一章 德意志国家的建立和发展
第一节 德意志国家的形成
日耳曼人和日耳曼诸王国的形成
日耳曼人属于雅利安人种，语言属印欧语系的日耳曼语族，原先生活在
波罗的海沿岸和斯堪的纳维亚地区。随着铁器的应用、经济的发展和自然灾
害的影响，从公元前6世纪左右，日耳曼各部落开始南迁。公元前3世纪，
他们沿着易北河南下到达波希米亚北部地区，又沿着萨勒河进入图林根地
区。公元前2世纪末，定居在日德兰半岛的日耳曼部落侵入地中海文化区域，
直接同罗马人对峙。公元前1世纪中期，大批日耳曼人从腹地出发来到莱茵
河边，同罗马帝国不断发生军事冲突。经过漫长的斗争，日耳曼部落的汪达
尔人、勃艮第人和哥特人占领了维斯杜拉河流域。公元前1世纪中叶，又将
克尔特人逐出，最终定居于莱茵河以东、多瑙河以北和北海之间的广大地区。
日耳曼人定居中欧以后，保持着氏族组织。男人狩猎打仗，女人耕作纺
织，没有阶级，没有特权。公元1世纪，大多数日耳曼部落形成军事民主制，
并出现了按地域关系组成的大家族公社，称“马尔克”。公社成员有简陋的
房子和独家院子，几家毗邻形成小村庄。大家从公社那里分得土地进行农耕，
产品归自己所有。生产和生活方式的演进，群体人口的不断扩增，伴随而来
的更为复杂的事务，决定了建立一种核心权力的需要。部落酋长、军事首领
和扈从队长的地位和作用显著提高。他们开始脱离生产，占有优良土地，获
取更多的财富。于是，高踞于部落成员之上的特权人物、贫富分配等不平等
现象便逐渐产生。这预示着日耳曼氏族制度正走向解体；而罗马帝国对日耳
曼部落的征战则大大加速了这个过程。
公元前1世纪末，罗马奴隶制共和国被帝国所代替后，遂将其北部直接
为邻的日耳曼部落作为征服对象。罗马帝国的征服目标是，占领直到易北河
的广大日耳曼部落居住区，将其划入帝国版图，组成罗马行省——大日耳曼
尼亚。为此，罗马帝国集中力量把莱茵河区建成军事基地。公元前12年，罗
马帝国在莱茵一线集中36个军团，总兵力达3万人，并在这一年开始了对日
耳曼部落的征服战争。
战争初期，罗马军队遇到了日耳曼各部落的顽强抵抗，损失惨重。公元
前8年，一支深入日耳曼腹地的罗马军队受到了日耳曼诸部落的沉重打击。
罗马史书记载：罗马人“艰难地去征服前进道路上的对手，而每一次胜利，
他们都得付出血的代价。”
然而日耳曼各部落的抵抗都是各自为战，没有联合行动。这使罗马人可
以集中优势兵力依次进攻各部落。经过10余年的战争，日耳曼部落大部分被
征服。由于无力派出足够的军队去占领整个日耳曼人居住区，并对其实行有
效的统治，罗马帝国只得迫使被征服的日耳曼部落向帝国称臣纳贡，建立强
制性的条约依附关系。
经过多年的斗争，日耳曼人逐渐意识到，要战胜装备精良、经验丰富的
罗马军队，必须改变各个部落各自为战的涣散状态。于是部落联盟开始出现
了。
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公元9年秋天，日耳曼各部落的战士，在条顿堡森林同3万罗马军队遭
遇，日耳曼人采用了游击战术，依仗对地理环境的熟悉，利用林间曲折复杂
的道路与罗马军队周旋，很快将罗马人分割成无数小块，逐个打击。罗马3
个军团几乎被全歼。日耳曼人取得了重大胜利。这次胜利是日耳曼人的转折
点，许多日耳曼部落重新获得独立。
条顿堡森林之战使罗马帝国陷入困境，罗马皇帝被迫放弃了建立大日耳
曼尼亚行省的计划。这就决定了罗马帝国的势力范围的边界不是在易北河，
而是仍然在莱茵河流域一线。
公元11年，罗马帝国再次越过莱茵河，对日耳曼人发动新的征服战争，
并取得了局部的胜利。公元17年，罗马军队占领施特拉斯堡、温迪施和美因
茨。但罗马人已无力继续深入日耳曼人腹地。在公元1世纪中期的几十年里，
罗马帝国逐渐把边界推进到莱茵河东岸，从而加固了罗马莱茵河——多瑙河
边界体系。公元1世纪下半期后，罗马人开始在莱茵河东岸地区建立界墙。
这意味着罗马帝国最终结束了征服战争。
公元1世纪初，罗马帝国正式把莱茵河与多瑙河上游划入帝国版图，建
立了两个行省：上日耳曼行省和下日耳曼行省。前者首府是美因茨，后者是
科隆。两省总督由当地罗马驻军的副将担任。
罗马奴隶社会的文化随之传入这两个地区：城市拥有豪华市场和淋浴设
施，从山间溪流或山泉引水的自来水管，排污水渠，长距离道路网，高度发
展的手工业，城市和农村有供暖设施的住房，罗马人的许多栽培技术，如葡
萄种植法，园艺的引进等等，这一切充分说明了罗马文化对这两个地区的影
响。这种影响还渗透到日耳曼人的语言中。日耳曼语中军事、采石技术、建
筑、园艺、贸易和交通等领域的许多词汇都可溯源于罗马语。通过到日耳曼
地区经商的罗马商人和留在被征服地区的罗马军人，罗马文化又越过界墙渗
入日耳曼其他部落。公元1—2世纪，罗马商品已遍布日耳曼部落地区，尤其
是波希米亚地区、莱茵河与威悉河之间的广大区域更是罗马文化的主要接受
者。
罗马文化的传入促进了莱茵河与多瑙河地区经济的发展，同时也加速了
日耳曼氏族部落物质文化的发展。日耳曼部落显贵、军事首领和亲兵通过和
罗马帝国的战争和交易获得大量土地和财富，他们开始按罗马世界的模式组
织生产和生活，成为日耳曼部落中的富有者和特权阶级，日耳曼氏族公社制
度逐渐解体。
随着日耳曼部落经济文化的发展、氏族公社制度的解体，部落上层渴望
向外扩张掠夺新的土地和财富，部落下层民众也因人口的增长不得不向外迁
徙，寻求新的能够谋生的土地。而与之为邻的罗马帝国正日益衰弱，无力抵
御外敌的入侵。从公元4世纪起，散居罗马帝国境外的，以日耳曼人为主的
诸部落开始大规模向罗马帝国境内迁徙。
公元376年，日耳曼民族的西哥特人部落受匈奴人袭击，他们在获得罗
马皇帝同意后，渡过多瑙河进入巴尔干半岛的色雷斯。第二年，西哥特人不
堪罗马人的压迫又起义反抗。395年罗马帝国分裂，西哥特人又与当地奴隶、
隶农一起打击西罗马帝国。418年，在高卢西南部建立西哥特王国。继西哥
特人涌入罗马帝国的日耳曼部落还有：勃艮第人、法兰克人、东哥特人、盎
格鲁人和撒克逊人等。日耳曼民族大迁徙约持续了2个世纪，他们与当地的
奴隶、隶农起义一起，摧垮了罗马帝国，在罗马领土上建立了许多日耳曼人
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王国，其中，法兰克王国逐渐成为日耳曼诸王国中力量最强的国家。
法兰克王国
法兰克人原先居住于莱茵河下游地区，主要有萨利克和里普阿尔两大部
族。随着罗马帝国的衰落，法兰克人逐渐渗入高卢东北部。418年，萨利克
部落的克洛维继任酋长，开始全力扩张，战胜了其他法兰克部落，统一莱茵
河下游和高卢北部。486年，击溃西罗马在高卢的残余势力，建立了法兰克
王国，开始了墨洛温王朝在法兰克王国的统治。
496年，克洛维皈依基督教，接受洗礼。同时，他建造教堂、修道院，
在法兰克人中广为传教，法兰克王国发展成了基督教国家。克洛维此举得到
高卢—罗马人的大力支持，许多教会上层人物成了法兰克王国的大领主，法
兰克国家与罗马天主教会互相依赖，相辅相成。前者为后者成为“封建制度
的国际中心”奠定基础；后者则为前者“绕上一圈神圣的灵光”。
在教会的支持下，克洛维先后征服了高卢南部的勃艮第王国和西哥特王
国。克洛维死后，其后继者又战胜了图林根人和巴伐利亚人。到6世纪中叶，
法兰克王国已扩展成为庞大的帝国。它的领土几乎包括现在的法国、莱茵河
流域，以及从阿尔卑斯山到德国中部山脉的地区，成为当时西欧的强国。
由于法兰克王室采取国王死后诸子平分领土的继承制度，使王国经常处
于分裂、混战的状况，同时又不断向外扩张。在诸王纷争、王权削弱的情况
下，贵族势力不断扩展并逐步摆脱对王权的依附，王权逐步落入掌握宫廷事
务的宫相手中。751年，宫相查理·马特之子矮子丕平废墨洛温王朝国王自
立，建立卡罗林王朝。
对德意志历史有着重大意义的是，卡罗林王朝最著名的君主查理大帝的
统治 （768—814年在位）。他先后征服了意大利、萨克森和巴伐利亚。800
年，查理应罗马教皇之请出兵意大利，平服罗马贵族叛乱，教皇给他加冕称
帝，号为“罗马人皇帝”。法兰克国家的领土扩大到西起埃布罗河、比利牛
斯山和大西洋，东迄易北河、北起北海和波罗的海，南迄意大利，包括几乎
现今的整个法国和欧洲中部地区。查理被当时人称为“欧洲的统治者”，法
兰克王国成为法兰克帝国。
法兰克王国建立初期，随着生产力，特别是农业经济的发展，加速了社
会分化。一方面，分成小块的农地逐渐为单个家庭所使用，甚至发展为不受
限制的私产，可自由转让与继承。这些占有自由地的公社成员，被称为“自
由人”，是法兰克国家的基本成员。但牧场、森林和水源仍为公有财产。另
一方面，在农村公社以外，开始出现了早期的庄园，即由国王、国王的亲属、
教会和旧罗马地主的私有领地组成的农业组织形式。
6世纪下半叶起，法兰克人开始了封建化的进程。其主要标志是领主土
地所有制的产生和自由农转为依附农。
领主土地所有制的形成来自各个方面。法兰克王国的统治者以暴力和军
事征服扩大地产，把前罗马帝国的皇室领地、反叛贵族的领地及大片公地占
为己有。他们构成了法兰克军事贵族阶层。国王的亲兵由于为国王效力而获
得大量地产。这始自墨洛温王朝，到卡罗林王朝时，以封土赏赐陪臣已甚风
行。初时，封土仅限为终身享受，久而久之便当为世袭领地。还有一些产生
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自农村公社的土地贵族，他们利用在公社中的特权，垦殖荒地，增加地产。
服役贵族和土地贵族构成了世俗领主阶层。教会领地的产生则是由于国王和
世俗贵族的赠送，以及自由农为求“保护”和来世幸福的捐赠。这构成了教
会贵族阶层。
封建领地的形成和自由民的沦为依附农是一个进程的两个方面。一些自
由农民，由于天灾人祸的打击，被迫出卖自己的地产，沦为依附农。多数少
地或无地的自由农，从领主那里得到一小块土地而与领主成了从属关系。还
有少量自由农为寻求保护，“自愿”把土地转让给教会贵族或世俗贵族。这
些自由农随着生产资料的丧失也逐渐丧失了经济和人身的自主性，被纳入领
主土地所有制的范围内，成为领主榨取地租和徭役的农奴和依附农。
8世纪下半叶起，采邑制在法兰克王国迅速发展，大大加速了封建化的
进程。采邑原意是恩赏。墨洛温王朝时，宫相查理·马特出于战争需要，不
断扩充自己属下的封臣，向他们提供一块土地作为采邑，以保证他们的生活
和提供服役时的马匹和装备。卡罗林王朝为扩大军事战斗力，不但国王封赐
贵族大量土地，许多贵族也分赐采邑给自己的封臣。由于层层推行采邑制，
形成了一种采邑的链条。同时也逐渐形成了采邑制的一些惯例，受领采邑者
必须服军役，如封臣不履行军役义务，采邑则被收回。受封采邑享用期以封
君或封臣在世为限，任何一方死亡，采邑都要收回。采邑的封赏加强了农民
对领主的依附关系，促成了封建等级制的形成。到9世纪初，采邑制又获发
展。土地作为官员的俸禄，任职的豪绅显贵、公侯伯爵，成了该行政区最有
权势的大土地所有者。正是这些爵爷后来发展成为大大小小的诸侯和邦君。
采邑制促进了西欧封建制度的发展和封建阶级的强大。9—10世纪，法兰克
人的封建关系最终确立和巩固。
萨克森王朝
法兰克国家是军事征服的产物，缺乏统一的基础，王国西部居民主要讲
古法语，而东部居民的语言是“德语”。查理大帝统治时期，穷兵黩武，国
力耗尽。自由民大量破产，减弱了帝国的军事实力。各地封建领主不断壮大
自己，离心倾向严重，减弱了中央政权的统治力量。814年查理大帝死后，
帝国便日见衰落，王室内部矛盾剧烈。817年虔诚者路德维希把帝国分给三
个儿子。840年虔诚者路德维希去世，三个儿子各踞一方，争夺王位，大动
干戈。843年签订《凡尔登和约》，把法兰克帝国分割为三：西法兰克王国，
后发展为法兰西国家；中部王国，后发展为意大利国家；东法兰克王国，德
意志国家就是由东法兰克王国演变而成的。也就是说，东法兰克王国的创立
是形成德意志国家的起点。
911年，卡罗林王朝的最后一位君主去世，东法兰克王国的公爵推选世
俗贵族康拉德为国王（911—918年在位）。此举意味着法兰克帝国的完全分
裂、卡罗林王朝的告终、德意志早期封建国家的诞生和德意志历史的开始。
东法兰克王国包括萨克森、法兰克尼亚、巴伐利亚、士瓦本和图林根5
个公国，大致包括今荷兰、西部德国、瑞士和奥地利。其中萨克森最为强大。
919年，萨克森公爵亨利一世取得了东法兰克王国的统治权，建立了萨克森
王朝，正式创立了德意志国家。
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亨利一世（919—936年在位）为了巩固中央王权，依靠富裕农民、中小
世俗地主及教会的支持，建立一支强大的军队，同大封建主作斗争。先后逼
士瓦本屈服，使巴伐利亚称臣，吞并西法兰克王国的洛林，重建丹麦边区，
遏制匈牙利人的侵犯。936年，亨利一世去世，长子奥托继位，是为奥托一
世 （936—973年在位）。他利用教会势力，抑制世俗领主，继续加固王权，
使萨克森王朝最终控制了德意志的五大公国。951年，奥托把扩张矛头指向
经济发展较快的意大利，占领了意大利北部的伦巴第。
961年，教皇约翰十二世为平息罗马贵族的反抗，向萨克森国王求助。
这正中奥托下怀，他遂即率军越过阿尔卑斯山，进军罗马，镇压了贵族叛乱。
962年2月2日，在罗马圣彼得大教堂，教皇为奥托加冕，称为“罗马皇帝
奥古斯都”。这样，在此后的840多年，德意志王国便称为“德意志民族的
神圣罗马帝国” （习惯上又称第一帝国）。它集合着罗马帝国的传统，天主
教会的特权和法兰克帝国的王权。
第二节 神圣罗马帝国
封建制度的发展
奥托一世统治期间，德意志封建领主所有制不断增强。依靠王权的支持，
世俗的和教会的领主肆无忌惮地夺取属于农村公社的土地。从法兰克帝国沿
袭下来的采邑制，神圣罗马帝国时已发展为封地制，受封的土地成为世袭领
地。这种封地有大有小，有一个庄园、几个或几十个庄园的，也有一个公国
的，如整个巴伐利亚公国就是巴伐利亚公爵的世袭领地。大大小小的封建领
主存在着从属关系，一个小封建领主通常依附一个大封建领主。前者称封臣，
后者称封君。封臣对封君行臣服礼并宣誓效忠，封君向封臣授采邑，封臣的
义务主要是为封君服军役等，封君则保护封臣的安全。大封建领主同时又从
属于更大的封建领主，由此构成了封建等级制度。顶端是皇帝，下有公爵、
伯爵、教会主教和骑士。1220年编成的德国法律文件《萨克森之镜》中，把
封建等级划为七等：第一等是国王；第二等是直属国王的教会大贵族，如主
教和修道院长等；第三等是直属国王的世俗大贵族；第七等是骑士。他们构
成了神圣罗马帝国的统治阶级。
领主在其庄园内是最高的权力主宰，最重要的是拥有领地裁判权。涉及
到有关份地、劳役、赋税和耕种的一切问题，都按所谓“庄园的惯例”进行
裁决。因此，庄园不仅是一种经济组织，而且还是一种社会组织。它支配着
庄园居民的全部生活。
在封建制度充分发