第一章 西欧封建制度的产生
公元476年，雇佣兵统帅日耳曼人奥多亚克 （约434—493年）举兵推
翻末代皇帝罗穆洛·奥古斯都，西罗马帝国正式灭亡。这件事在历史上具有
重要意义，是西欧开始过渡到封建社会的标志。然而，西欧向封建社会的过
渡有不同的途径。一种称综合式，是通过西罗马帝国瓦解时孕育的封建因
素，即罗马因素，与日耳曼人农村公社瓦解时产生的私有制和阶级因素，即
日耳曼因素，在罗马生产力的影响下，相互发生作用的结果。综合式发生在
原西罗马帝国版图范围内所建立的日耳曼人王国里，如西哥特、东哥特、勃
艮第和法兰克等，以法兰克王国为代表。另一种称跨越式，是在日耳曼人农
村公社瓦解的基础上，越过奴隶制社会阶段，直接过渡到封建社会。跨越式
主要发生在原西罗马帝国版图范围外所建立的日耳曼人王国里，如英国和德
国，那里罗马的经济和文化影响极少，根本没有所谓罗马因素。本章所要研
究的西欧封建制度的产生，实际上仅限于法兰克王国，至于英国和德国封建
制度的产生则留给第三章。考虑到世界上古史已经系统地介绍了西罗马帝国
的衰亡和封建因素的产生，我们的研究拟从日耳曼人的大迁徙和建国开始。
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第一节 民族大迁徙和日耳曼人的建国
古日耳曼人的社会和生活
日耳曼人是使用铁器的北欧人与使用青铜器、操印欧语系的波罗的海南
岸居民混合而成，时间约在公约前6世纪中叶。后来，他们逐渐扩散到多瑙
河、莱茵河、维斯拉河和北海之间的广大地区，并不断向南推进，与克尔特
①
人和罗马人发生冲突。起初，克尔特人和罗马人称最先渡莱茵河侵犯高卢
的佟古累人（Tungri）为日耳曼人，意思是令人生畏的战士，后为恫吓高卢
②
人，以至把“日耳曼人”这个名称加在全部落的身上。
关于日耳曼人的最早文字记载，是古希腊作家皮提亚斯（Pytheas）的
旅行记。约公元前325年，他从当时的希腊殖民地马西里亚出发，航行到北
方的琥珀海岸，报导了住在那里的条顿人（Teutonen），即毫无疑问的日耳
曼人的情况。③
公元前2世纪起，日耳曼人与罗马人之间的接触日益频繁。原住日德兰
半岛的条顿人和森布里人，因农业歉收被迫横穿梅克伦堡和沿奥得河南下，
在波希米亚被那里的克尔特族波伊尔人 （Bojer）击败，然后转向高卢，多
次战胜罗马军队。公元前102年和101年，这两支日耳曼人先后被马略统帅
的罗马军队歼灭于普罗旺斯的艾克斯和意大利北部的韦尔切利。
公元前58年和55年，凯撒两次带兵击败高卢的日耳曼人。约公元前49
年，凯撒写出《高卢战记》，这是详细记载日耳曼人状况的第一部著作。
公元9年，日耳曼人在首领阿尔米纽斯领导下，几乎全歼司令官瓦鲁斯
率领的罗马军队于威悉河与爱姆斯河一带，瓦鲁斯自杀。罗马为之震动。恩
格斯写道：“同瓦鲁斯的会战，是历史上最有决定的转折点之一。这次会战
使日耳曼尼亚永远摆脱罗马而取得了独立。”①
公元98年，罗马历史学家塔西陀完成名著《日耳曼尼亚志》，它和《高
卢战记》都是研究古日耳曼人历史的宝贵资料。
根据凯撒的描写，公元前1世纪中叶日耳曼人的生产力相当低下，连与
罗马人接触较多的苏维汇人也是以畜牧和打猎为生，农业不重要，仍采用刀
耕火种的方法，大概一块地收获几次以后就得丢掉，换种新的土地。“他们
中间没有私有的、划开的土地，也不允许停留在一个地方居住一年以上。他
① 克尔特人也操印欧语，比日耳曼人更早出现在欧洲，罗马人称之为高卢人。
② 塔西陀： 《日耳曼尼亚志》，商务印书馆1977 年版，第56 页。
③ 恩格斯：《论古代日耳曼人的历史》，见《马克思恩格斯全集》第19 卷第482 页。琥珀海岸可能指盛产
琥珀的北海沿岸。马西里亚即马赛，当时是希腊福凯亚城的殖民地，至今马赛人还喜欢称自己为福凯亚人。
① 恩格斯：《论古代日耳曼人的历史》，见《马克思恩格斯全集》第19 卷第505 页。
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②
们不大吃粮食，生活大部分都依靠乳类和家畜，特别着重打猎。” 凯撒还
指出：日耳曼人的土地还没有成为私有财产，而是分配给氏族集体使用。“首
领们每年都把他们认为大小适当、地点合宜的田地，分配给集居一起的氏族
③
和亲属。”那时，日耳曼人还没有定居，没有奴隶，由氏族首领主持公务，
战争时期则选出握有生杀大权的军事首长，显然还是十分完整的氏族社会。
150年后，到塔西陀写《日耳曼尼亚志》的时候，日耳曼人已经发生很
大变化。他们停止流动，出现定居和村落，知道用木头盖房子，屋里涂以油
亮的粘土，挖有藏东西的地窖。农业比凯撒时代进步，但只种谷物，还没有
菜园和果园。畜牧业仍占重要地位，他们常以畜群的多寡相夸耀。以兽皮为
衣，但妇女已能穿上带有紫边的亚麻布衣裳。有轻便的铁制武器。在靠近帝
国的地方，使用罗马货币进行交换。
塔西陀写道：“土地是由公社共有的，公社土地的多少，以耕者口数为
①
准；公社之内，再按贵贱分给各人。”可见耕地仍然公社共有，但已经不
②
是平均分配了。按贵贱分给各人，研究者认为指的是分给“大家庭公社”
它包括几代人，耕种一定的土地，使用四周荒地，是母权制共产制家庭到现
代小家庭之间的过渡形式。森林和荒地仍属公社共有，没有分配。耕畜和住
宅已经归各家私有，不再是公共财产；尤其是耕畜，是他们钟爱的财产，犯
了轻罪可用它抵偿。很久以后的农村公社（马尔克），就是从这种大家庭公
社发展起来的。
日耳曼人已经开始阶级分化，出现奴隶。他们喜欢赌博，输急了往往拿
人身自由为赌注，情愿当奴隶，然而赢家也觉得不光彩，总是把这种奴隶再
转卖出去。据塔西陀说，日耳曼人的奴隶都有一所房屋和家庭，象罗马的隶
农一样，主人只索取一定数量的谷物、牛和衣服，主人和奴隶的孩子可以在
③
一块玩耍打滚。恩格斯称之为一种“比较温和的隶属形式。”与此同时，
扈从队制 （即亲兵制、侍从制）也发展起来。由于战争的频繁，军事首长及
其扈从变成固定职业，彼此结成与氏族关系根本不同的个人效忠关系。扈从
不事生产，专门打仗，本族无仗可打就去有战争的部落参战，其生活和战马、
长矛均由首长供给。保卫首长，将军功献给首长，才是精忠的表现。如首长
战死而自己生还，那是极大的耻辱。恩格斯称扈从队是“一种独立自主地进
①
行战争的私人团体”，它“包含着古代的人民自由走向衰落的萌芽。”
这时日耳曼人军事首长的权力不是无限的，并不是真正的国王。他靠才
② 凯撒：《高卢战记》，商务印书馆1982 年版第79 页。
③ 同上书，第143 页。
① 塔西陀： 《日耳曼尼亚志》，商务印书馆1977 年版第26 页。
② 恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，《马克思恩格斯选集》第4 卷第138 页。
③ 恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，《马克思恩格斯选集》第4 卷第153 页。
① 同上书，第141 页。
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能当选，与世系无关。他只能以英勇善战和身先士卒来影响别人，不能一意
孤行。贵族议事会处理一般事务，军事首长不过是其中的一个成员。真正的
权力集中在民众大会，它有权决定和战、判处死刑，但不进行讨论，人们以
挥舞武器表示赞同，以叹息表示反对。这种政治组织称为军事民主制，已经
处在国家诞生的前夕。
日耳曼人的宗教信仰有许多与北欧居民相同。例如，他们都崇拜战神奥
丁（Odin，又名沃丹Woden），也是人类和文化艺术的创造者，旅行的向导。
塔西陀说这是他们最尊崇的神，甚至可以杀人祭奠。奥丁神之妻弗列亚，是
婚姻和家庭的保护神。敦那尔是雷电之神 （北欧人称托尔神tor）；据塔西
陀说出征前首先要对敦那尔神唱赞歌。这些神的名称一直保存在对星期的称
②
呼中。至于基督教崇拜，那是公元3世纪的事。在日耳曼人中还流行对死
者的崇拜，他们实行火化和将骨灰装入坛子里埋掉。
从塔西陀到民族大迁徙前，日耳曼人的进步尤快，惜无文字记载。考古
发掘表明，与罗马的贸易一度繁荣。他们用家畜、奴隶和琥珀换取罗马的武
器、纺织品和金银制品。与此同时，农牧业、金属加工、纺织和造船业得到
进一步发展，人口急剧增加，终于汇成民族大迁徙的汹涌洪流。
民族大迁徙和日耳曼人的建国
公元4到6世纪，一批又一批的日耳曼人 （也有斯拉夫人、匈奴人等）
向罗马帝国境内迁移，史称民族大迁徙。处于军事民主制阶段的日耳曼人，
出现私有制和阶级的萌芽；强有力的军事首长及其扈从，渴望向外扩张，掠
夺土地和财富。罗马奴隶制帝国早已没落，奴隶、隶农不断起义并把日耳曼
人视为救星。原住我国北方的匈奴人，自从被汉朝击败后分裂为二，一部分
经中亚辗转进抵黑海北岸，于公元375年进攻住在那里的哥特人并迫使其迁
移，是为民族大迁徙的开端。
哥特人原住维斯拉河河口，后迁往黑海北岸，4世纪时形成东哥特和西
哥特两个部落联盟，分别住在第聂伯河下游和德涅斯特河一带。375年匈奴
击败东哥特人，迫使西哥特人西迁。376年，西哥特人得到罗马皇帝的允诺，
并在罗马人的帮助下，渡过多瑙河，以同盟者的身分定居色雷斯。然而，贪
婪的罗马官吏却乘人缺粮之机，企图把他们卖为奴隶，甚至公开捕人，西哥
特人忍无可忍，终于在阿拉维夫和夫利提吉尔恩领导下发动起义，夺取罗马
人的武器武装自己。大批奴隶和隶农，甚至罗马士兵，纷纷加入起义队伍。
378年，西哥特人与起义群众在阿德里亚堡 （今土耳其爱德尔纳）歼灭前来
镇压的罗马精锐部队，击毙皇帝本人。从此，起义烈火燃遍巴尔干半岛，沉
② 星期三是奥丁神之日，英语称Wednesday 。星期四是敦那尔神之日，德语称Donnerstag，瑞典语称Torsdag，
英语称Thursday 。星期五是弗列亚神之日，德语称Freitag，瑞典语称Fredag，英语称Friday 。
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重打击了罗马帝国。5世纪初，西哥特人在领袖阿拉里克率领下出现在意大
利北方，并于410年在数万起义奴隶配合下攻陷首都罗马，大劫三日。躲在
①
拉温那的西罗马帝国皇帝惶惶不可终日，西罗马奴隶制帝国的灭亡指日
可待。419年，西哥特人进入高卢南部和西班牙，建立以土鲁斯为中心的西
哥特王国。
在民族大迁徙浪潮的推动下，原住奥得河畔的汪达尔人，经潘诺尼亚（今
匈牙利）、高卢和西班牙进入北非。439年，汪达尔人在起义奴隶、隶农的
支援下攻陷迦太基城，建立汪达尔王国。455年，汪达尔人渡海攻入罗马，
大肆烧杀抢掠，从此“汪达尔主义”成了野蛮行为的同义语。534年，汪达
尔王国为拜占廷所灭。
5世纪中叶，在高卢东南部出现一个勃艮第国家。勃艮第人原居奥得河
①
口，5世纪初进抵沃姆斯，后南下罗讷河一带，于457年 建立以里昂为中心
的勃艮第王国。6世纪初，勃艮第王国为法兰克王国灭亡。
5世纪中叶，西罗马帝国同时受到匈奴人的蹂躏。451年，匈奴首领阿
提拉率领大军，从潘诺尼亚出发直逼高卢，进抵卢瓦尔河畔。西罗马名将阿
埃齐联合西哥特人、勃艮第人和法兰克人迎战，卡塔洛温（在今法国特鲁瓦
附近）一仗阿提拉败北，被迫撤军。453年，阿提拉病死，匈奴瓦解。
差不多同时，住在日德兰半岛和今德国北方的盎格鲁、撒克森和裘特人
渡海进入不列颠，建立许多小王国。部分不列颠人避居高卢西北方的阿摩利
克半岛，后来该地便称布勒塔尼。829年，威塞克斯王爱格伯特统一诸王国，
始称英格兰。
476年，西罗马末代皇帝被雇佣兵统帅、日耳曼人奥多亚克废黜，西罗
马帝国正式寿终正寝。西罗马帝国的灭亡是一个逐渐的过程，实际早已开
始，奥多亚克政权的建立标志着这个过程的最终完成。西罗马的灭亡，引起
拜占廷的震惊。他们唆使受罗马影响很深的东哥特王狄奥多里克带兵攻入意
大利，于493年占领拉温那，并在一次宴会上诱杀奥多亚克，在意大利北部
和中部建立东哥特王国。553年，东哥特被拜占廷灭亡。
486年，法兰克王克洛维率军大败罗马军队于苏瓦松，奠定法兰克王国
的基础。
568年伦巴德人攻入意大利北部建立伦巴德王国，是民族大迁徙的最后
一幕。伦巴德人原住易北河口，后迁潘诺尼亚。他们在首领阿尔波音率领下
占领波河流域，建立以拉温那为中心的伦巴德王国，从此那里被称为伦巴
① 公元395 年皇帝提奥多西死后，罗马帝国分裂为东西两部。东部是东罗马帝国 （又称拜占廷帝国），都
于君士坦丁堡。西部是西罗马帝国，都于罗马。
① 勃艮第建国年代说法不一，还有430 年、443 年说。
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底。伦巴德人无情镇压罗马贵族的反抗，人称这是上帝的惩罚。阿尔波音死
后，伦巴德王国衰落，774年被法兰克灭亡。
连绵二百年的民族大迁徙，虽然对生产有过破坏，但它毕竟与轰轰烈烈
的奴隶、隶农起义相配合，推翻了垂死的西罗马奴隶制帝国，使社会继续向
前发展，在历史上具有进步意义。在新建的日耳曼人王国里，许多罗马贵族
被杀，土地被没收，但也有部分人保持住自己的权势，与日耳曼新贵共同组
成新的封建主阶级。与此同时，奴隶和隶农的地位有所改善，小农人数因农
村公社的存在而有所增加；后来，奴隶彻底消失，隶农和因兵役负担而纷纷
破产的小农共同组成新的农奴阶级。换句话说，封建化过程完成了，而这个
过程以对法兰克王国的研究较为充分。
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