第一章 西欧封建社会的形成
公元476年，西罗马帝国的灭亡，是西欧由奴隶制向封建制过渡的重要
标志，至公元11世纪，西欧的封建化过程才基本上完成。在这长达数百年的
过程中，一方面是日耳曼农村公社的瓦解与依附农民的形成；另一方面是封
建生产关系的逐步建立。这是西欧封建化过程中，一个事物的两个方面，构
成早期西欧封建社会确立的主要线索。和东方一些文明国家相比较，西欧封
建社会初期相当落后，因为从古代世界遗留下来的是基督教和一些破烂不堪
的城市。生产不发达，商品流通微弱，闭塞的农奴庄园是当时主要的经济细
胞和基层的政治组织。封建割据、王权衰落、整个精神文化领域为僧侣阶层
所垄断，以及劳动群众反农奴化的斗争持续不断，这些都是早期西欧封建社
会的主要特征。
第一节 西罗马帝国的衰亡与日耳曼诸王国的建立
西罗马帝国奴隶制的危机与封建关系的萌芽 3世纪至5世纪，是西
罗马帝国奴隶制危机总暴露的时期，同时也是封建因素在帝国母体内孕育成
长的时期。席卷高卢和西班牙的巴高达运动，震撼北非的阿哥尼斯特奴隶大
起义，都发生在这一时期。这些起义沉重地打击了奴隶主阶级的反动统治。
田园荒芜，城市凋零，大规模掠夺奴隶的战争被迫停止。奴隶来源枯竭，价
格腾贵。公元3世纪，一个健壮的奴隶，售价300银币至500银币。大规模
使用奴隶劳动不仅无利可图，而且极端危险。在这种情况下，把庄园土地分
成小块，租给隶农耕种，是当时唯一有利的耕作形式。
隶农，早在罗马共和国末期已经存在，但最初是指自由租佃者，他们除
交纳一定的地租外，经济上是独立的，法律上是自由人。但至公元 1世纪，
由于奴隶制危机的加深，隶农制也有所发展。公元98年，小普林尼在给罗马
皇帝图拉真的信中，曾谈到他在伊达拉里亚的提菲林领地，每年总收入是80
①
万塞斯退斯 ，其中一半来自隶农交纳的地租，另一半来自奴隶劳动所得的收
入。由此可以看出，隶农在奴隶主庄园经济中所占的比重是很大的。这时，
隶农的构成也发生了重大的变化，除自由租佃者以外，罗马奴隶主还把土地
分给奴隶耕种，这种授产奴隶，可以获得一部分收获物，他们在法律上虽不
是隶农，但其经济地位已和隶农接近。在帝国边区，罗马奴隶主将土地租给
蛮族移民耕种，后来，这些移民也逐渐变成隶农。还有大批自由小农，因战
乱和重税，无以为生，被迫寻求大庄园主的“庇护”，这也是隶农的重要来
源。
公元3世纪，意大利各行省已有很多世袭隶农，而且数目日见增长。但
根据一些文献资料，这时期的隶农和土地所有者的关系，仍保持平等的契约
关系。259年，皇帝瓦列里安及其子加利因努斯在答复叶弗罗西尼的请求时
曾指出：“如果土地出租者把你从领地上赶走，你可以根据契约起诉，并可
以要求赔偿……”。
从公元4世纪起，隶农的境遇恶化了，帝国通过一系列法令，剥夺隶农
的自由。332年10月30日，皇帝君士坦丁发布敕令：“任何人，不但应把
① 古罗马银币，帝国时期为铜币。
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隶农送回原地方的原主，而且应该负担隶农在那个时期（即归他所有的期间）
的人头税”。从此隶农被固着在主人土地上。356年，帝国颁布命令，隶农
可以和土地一同出售。365年帝国又规定隶农没有得到主人允许，不得转让
自己的财产。396年皇帝阿卡第乌颁布敕令，禁止隶农控告自己的主人，隶
农全部财产归主人所有。422年帝国又明令公布，剥夺隶农签订任何契约与
合同的权利。在瓦伦廷尼安三世统治时期（425～455年）的法律规定，隶农
的身份是世袭的。他授权法官，隶农犯罪可以像拷打奴隶一样拷打隶农。隶
农的婚姻和奴隶的婚姻一样，仅被视作简单的同居。这些事实都说明奴隶制
的上层建筑，极力阻碍隶农制的发展，并力图把隶农降到奴隶的地位。因此，
只有摧毁奴隶主政权，新的封建因素——隶农制才能顺利发展，而日耳曼人
入侵，则加速了这一过程。
古代日耳曼人的社会制度 古代日耳曼人大致分布在莱茵河以东，多
瑙河以北，北海、波罗的海以南广大地区。公元前325年左右，古希腊天文
学家皮提亚斯在他的旅行记中，曾提到欧洲西北海岸居住着古顿人和条顿
人，这是有关古代日耳曼人的最初报道。但对古代日耳曼人社会生活记载较
为详尽的，则是公元前1世纪中叶凯撒所写的《高卢战记》和公元98年前后
塔西佗所写的 《日耳曼尼亚志》。
在凯撒时代，大多数日耳曼人仍过着氏族游牧生活，很少从事农耕。凯
撒指出：“他们中间没有私有的、划开的土地，也不允许停留在一个地方居
住一年以上。他们不大吃粮食，生活大部分都依靠乳类和家畜，特别着重打
①
猎”。但是150年以后的塔西佗 时代，大多数日耳曼人已从游牧走向定居，
农业在经济生活中起着重要作用。他们培育了许多粮食作物，如大麦、燕麦
和黑麦等。农业技术也有所改进，重犁代替了轻便的木犁。随着农业的发展，
土地已由大家庭公社来耕种。塔西佗指出：“土地是由公社共有的，公社土
②
地的多少，以耕者口数为准；公社之内，再按贵贱分给各人”。 氏族贵族趁
机占有较多较好的土地。这说明日耳曼人的阶级分化过程已经开始。
塔西佗还指出，日耳曼人已存在奴隶，大部分是战俘奴隶，也有少数债
务奴隶。但日耳曼人对待奴隶比较温和，“他们每人都有自己一所房屋和一
个家庭。像我们对待佃农一样，奴主只从奴隶那儿索取一定数量的谷物、牛
③
和衣服；奴隶的属从关系仅此而已” 。
由于日耳曼人和罗马帝国的频繁战争，军事首领成为不可缺少的人物。
好战的亲兵，团结在首领的周围，形成等级从属关系。其权势往往超过一般
氏族贵族，塔西佗称他们为“王”但不具有国王的权力。总之，在塔西佗笔
下的日耳曼人，已处于军事民主制的最高阶段，民众大会是最高权力机构，
但贵族会议逐渐掌握实权，提案由贵族会议拟定，日常事务也由贵族会议处
理，军事首领称王的时机成熟，这是氏族制下最发达的管理组织，超越这一
界线，国家政权便取而代之了。
民族大迁徙与日耳曼诸王国的建立 民族大迁徙是由匈奴人西侵开始
的。公元374年，匈奴人从中亚经里海进入顿河、第聂伯河流域，征服那里
的阿兰人和东哥特人，接着向黑海北岸的西哥特人进攻，迫使约15，000名
① 凯撒：《高卢战记》，第79 页，商务印书馆。
②
③ 塔西佗： 《阿古利可拉传·日耳曼尼亚志》，第68、67 页，商务印书馆，1977。
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西哥特人在罗马皇帝的允许下，于376年渡过多瑙河，向巴尔干半岛迁移，
定居于罗马境内，作为“同盟者”，为罗马帝国御边。378年，西哥特人不
堪忍受罗马人的奴役，举行武装起义。经阿得里雅堡之战，三分之二的罗马
军团被歼，皇帝瓦伦斯受伤，藏在茅屋中，被哥特人火焚而死。
401年，西哥特人在首领阿拉里克领导下，由巴尔干半岛侵入意大利，
罗马皇帝一度向阿拉里克献纳5000镑黄金和3万镑白银，还有4000件丝袍、
3000件皮衣和3000磅辣椒，使阿拉里克暂时放弃对罗马的围攻。后来阿拉
里克在4万奴隶和数万“蛮族”出身的罗马士兵配合下，终于在410年攻占
罗马城，大肆劫掠三日才离去。419年，西哥特人在高卢南部和西班牙地区，
以土鲁斯为中心建立第一个得到罗马帝国承认的“蛮族”王国——西哥特王
国。
继西哥特王国之后，是北非的汪达尔王国。汪达尔人最初居住在奥得河
中游两岸，在民族大迁徙的过程中，经由高卢进入西班牙，后来由于西哥特
人的进逼，他们的首领该萨利克率领下，横渡海峡（现今的直布罗陀海峡）。
439年，占领北非首府迦太基城，建立汪达尔王国，当时汪达尔战士只有
8000～10，000人，但由于和阿哥尼斯特运动相配合，在奴隶和隶农的支持
下，迅速占领整个北非，罗马显贵大部分被屠杀和逃亡到东方各行省。455
年6月2日，汪达尔人曾渡海攻占罗马城，劫掠大批奴隶和金银财物。6月
16日返回非洲。汪达尔王国一直存在到534年，为拜占廷帝国所灭。
5世纪中叶，在高卢东南部又出现一个勃艮第王国。勃艮第人最初居住
在奥得河和维斯瓦河之间的地区，5世纪初开始向莱茵河西南部迁移。他们
以瓦姆斯为中心，向高卢地区进攻，436年，一度为罗马名将阿埃齐所败，
退居萨伏依，约在457年建国，定都留格杜努姆 （今里昂）。532年为法兰
克人所征服。613年，成为法兰克王国的一个行省。
在民族大迁徙的过程中，西罗马帝国不仅受到日耳曼人的冲击，而且还
遭到匈奴人的蹂躏。5世纪中叶，从伏尔加河至莱茵河广大地区，都在匈奴
国王阿提拉的统治下。451年，阿提拉率50万大军，由班诺尼亚向高卢进犯。
罗马名将阿埃齐联合西哥特人、勃艮第人和法兰克人，共同抗击匈奴人的进
攻，双方会战于卡塔洛温平原，阿提拉遭到挫败。翌年，阿提拉再次进军意
大利，皇帝瓦楞廷尼安三世派教皇利奥一世和两位元老前往求和，后因匈奴
军中发生瘟疫，被迫撤军。453年阿提拉暴病而死，匈奴联盟便瓦解了。
455年，罗马城遭到汪达尔人洗劫后，帝国从此一蹶不振。476年，西罗
马帝国最后一个皇帝罗穆勒·奥古斯都被日耳曼雇佣军首领奥多亚克废黜，
西罗马帝国至此寿终正寝。这一噩耗传到东方，引起拜占廷帝国统治集团的
震惊。他们唆使东哥特人向意大利进军。493年，东哥特国王狄奥多里克在
拉文那主教约翰的协助下，以谈判为名，诱杀奥多亚克。因而意大利的统治
权，转到东哥特人手中。东哥特王国统治意大利约60年之久（493～555年），
最后为拜占廷帝国所灭。
西罗马帝国灭亡前后，原来居住在莱茵河下游的法兰克人，乘机侵占高
卢。克洛维在教会和法兰克人、罗马人等的支持之下，于481年建立了法兰
克王国。486年法兰克国王克洛维大败罗马戍将西阿格里乌斯于苏瓦松 （巴
黎东北），从此克洛维以苏瓦松为首都，巩固了法兰克王国的统治。
5世纪中叶，盎格鲁-撒克逊人和裘德人，也趁罗马帝国纷乱，罗马戍军
撤离之机，侵入不列颠。在岛上建立了许多小王国，直到9世纪上半叶，才
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形成统一的国家。
民族大迁徙的最后一幕，是568年伦巴德人入侵意大利。他们最初居住
在易北河口，6世纪移居班诺尼亚。568年4月，伦巴德人在国王阿尔波音
（568～572年）率领下，侵入意大利，由于得到奴隶和隶农的支持，很快占
领意大利北部和中部地区，不久又征服意大利南部的斯波勒陀和贝纳凡托。
罗马主教、贵族大部分被屠杀或沦为奴隶，土地几乎全部被没收。但阿尔波
音死后，伦巴德王国开始分裂，约有36个公爵相互争雄，774年为法兰克王
国所吞并。
西欧封建制的产生 西罗马帝国的灭亡，表明奴隶制的生产关系已经腐
朽，但新来的征服者不可能把大量罗马人收容到氏族内部来，同时，日耳曼
人也不可能长期保留公社制，用简单的氏族组织去统治罗马人，因形势的发
展变化，氏族组织变成国家组织，军事领袖成为国王，亲兵成了贵族，并在
罗马已经发展的生产力的基础上，逐步向封建制转化。
“蛮族”统治者在取得政权之后，首先把没收来的土地，分封给自己的
亲兵、廷臣和主教。例如东哥特人在瓜分罗马人的土地时，是以政治权势和
军阶高低来划分的。东哥特贵族得到的土地最好，面积也比较大。其他“蛮
族”王国也有类似情况，例如，汪达尔王国，就把从罗马人那里没收来的最
大块最好的土地转让给贵族和王家代表人物。这种“赏赐”和“瓜分”，打
破了日耳曼农村公社的平等原则，从而促进了西欧封建等级制的形成。
“蛮族”统治者也吸收一部分罗马贵族到新政权中来，这是统治阶级在
政治上的合流。东哥特国王狄奥多里克曾任命罗马族卡西奥多尔为首相，还
邀请罗马元老利伯里为土地划分委员会的首脑。在后者的阴谋策划下，凡未
经土地划分委员会许可而非法强占的土地，一律归还原主。不言而喻，这是
维护罗马大土地占有者利益的措施。493年，狄奥多里克取得政权之后，只
夺取奥多亚克及其拥护者的土地，进行赏赐或分封，并未重新触动罗马大土
地占有者的利益，即仍然保留罗马奴隶主三分之二的地产，从而大大加强了
罗马奴隶主的政治和经济地位。506年，西哥特国王亚拉里克二世（484～507
年）在重新编纂法典时，曾邀请罗马贵族参加，而且把帝国的隶农法收入法
典之中。法典特别强调大土地所有者可以把隶农从一个领地迁移到另一个领
地，允许把企图逃跑的隶农罚为奴隶。如果罗马贵族的田庄被人非法侵占，
他可以得到赔偿，即使他本人住在新王国疆域之外。例如，贝拉·帕乌林谈
到他在波尔多附近的地产曾被一个哥特人强占，他为此而得到一笔钱。
①
统治阶级的合流还表现在宗教上，“蛮族”国王最初都信仰阿里乌斯派。
但为了取得罗马教会的支持，他们纷纷放弃原来的信仰，皈依基督教 （罗马
公教）。最先采取行动的是法兰克国王克洛维。 496年，他率领3000亲兵
接受洗礼。589年，西哥特国王列卡列德 （586～601年）也宣布基督教为国
教。东哥特国王狄奥多里克虽然没有放弃阿里乌斯派的信仰，但他对罗马教
会也采取宽容政策，对两派僧侣一视同仁。为了表示对罗马教会的关怀，于
507年，批准了免除罗马教会地产税和国家各种义务的决议。
在西欧封建化的过程中，除统治阶级在政治、经济、宗教上的合流以外，
还存在另一种不同性质的合流，即被统治阶级的合流。据统计，在“蛮族”
① 又译为阿利安派。因创始人阿里乌斯而得名，他反对正统基督教的“三位一体”学说，325 年在尼西亚
宗教会议上，被定为异端。
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征服西罗马帝国的时候，西哥特人不超过15万，东哥特人不超过20万，勃
艮第人不超过8万，法兰克人进入高卢大约是3万人，大体说来，日耳曼征
服者只占罗马帝国西部居民5％左右。①
在一些“蛮族”国家的法典中，一方面明显地反映出公社自由农民的贫
困化和法律地位的不平等，另一方面也看到释放奴隶、隶农和半自由人的经
济状况有所改善，法律地位有所提高，他们与破产的自由农民逐渐合流成为
依附农民阶级。例如在勃艮第法典中规定，上等自由人的偿命金是300个索
里德，中等自由人是200个索里德，下等自由人是150个索里德。而在萨利
克法典中谈到，释放奴隶和半自由人的偿命金为100个索里德，这说明下等
自由人和释放奴隶、半自由人的地位已经接近。8世纪末，法兰克王国领地
内的奴隶大都变为农奴，这种