第一章 第一次鸦片战争
（1840年6月—1842年8月）
1840—1842年，英国殖民者对中国发动了一场侵略战争，其导火线是由
于英国强行向中国推销鸦片，故称鸦片战争，也叫第一次鸦片战争。这次战
争以后，中国由封建社会一步步地变成了半殖民地半封建社会，因此，1840
年成了中国近代史的开端。
第一节 鸦片战争前的世界与中国
第一次鸦片战争前，世界资本主义正处于迅速发展时期。西方主要资本
主义国家（英、法、美等）经过以机器代替手工劳动为主要标志的产业革命，
社会生产力大幅度提高，创造了过去任何时代无法比拟的巨大的物质财富和
先进的科学技术。但是，随着经济的发展和生产社会化程度的不断提高，日
益加深了资本主义固有的矛盾。资产阶级为了摆脱经济危机，贪得无厌地追
求利润，对内加紧剥削、压迫工人和广大劳动人民，对外不断发动侵略战争，
大规模地掠夺殖民地，开辟新的原料产地和商品销售市场。
西方资本主义列强在争夺殖民地的过程中，经历了许多次战争，建立了
强大的武装力量，并随着工业的发展，不断改进军队的组织编制和武器装
备。
由于战争频繁，战争的地域和规模不断扩大，欧洲各国的常备军不断增
加。至十九世纪上半叶，整个欧洲约有二百万军队（战时倍之），其中为数
五十万以上的有法国和俄国。英国当时主要是海上强国，陆军约有十四万，
连同用于内卫的国民军，共二十万左右。鸦片战争前，欧洲除英国外，各主
要国家已普遍实行征兵制，英、法等国还招募外籍雇佣兵。各国普遍设立培
训军官的军事学校。法国曾规定所有军官都要经过军事学校训练。平时，大
多数国家军队的最高编制单位通常是团，也有的编基干军；军（军团）、师、
旅的建制多半在战时才采用。步兵一般以营为基本战术单位，编制人数在八
百至一千之间。英军每营有十个连，每连九十至一百二十人；法军每营六个
连，每连人数不等。骑兵一般以连为基本战术单位。
在武器装备方面，到十九世纪初，欧洲各国都能用生铁和铜铸造各种滑
膛前装火炮，并依其口径与炮管长度之比例，区分为加农炮、榴弹炮和臼炮；
炮身重量从几百斤、几千斤直至万余斤；口径从几英寸到十余英寸；炮弹有
实心弹、霰弹、燃烧弹和爆炸弹（英国已发明空中爆炸的榴霰弹）；火炮的
有效射程达到千余米。随着炮车的不断改进，火炮的机动性能大大增强，逐
渐成为西欧各国作战的重要武器，有的在一次会战中，双方各自动用的火炮
达四五百门之多。步枪的改进则比较缓慢，在相当长的时期中，始终以前装
滑膛为基本型式。英军在第一次鸦片战争时期使用的博克式和布伦司威克式
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步枪，也都是滑膛枪，有效射程为三百米左右。
为适应对外贸易和掠夺海外殖民地的需要，西方国家十分重视发展海
1
军。自1807年美国发明第一艘用蒸汽作动力的客轮以后，英国于1827年首
先将蒸汽机装在军舰上。这种舰只可以不受风向和水的流向的影响，从而加
快了航速，增强了机动性。但由于蒸汽机体积庞大，机器和燃烧用煤占了很
大的面积和重量，以致装载火炮的数量大受限制，加以机器和划水轮都暴露
在外，作战时易被敌方炮火击中，因此，十九世纪四十年代前后，装有蒸汽
机的明轮舰只一般只用于巡航、侦察、通信和短途运输。第一次鸦片战争时，
英国的战列舰仍全部依靠帆力，大型战列舰有二至三层甲板，分别装备有七
十到一百二十门火炮，发射三十二磅炮弹，舰首和舰尾装有可发射五十六和
六十八磅实心弹的加农炮，或装有可发射爆炸弹的大口径加农炮。英国是海
军发展最快的国家，1836年时，已拥有大小舰艇五百六十艘，并积累了许多
海战和登陆作战经验，成为称霸世界的最大的海军强国。
英、法等资本主义列强，正是凭借装备有先进的军舰、大炮和具有战争
经验的侵略军，实行炮舰政策，到处横冲直闯，打开了一个又一个经济不发
达国家的大门。至第一次鸦片战争前，中国的一些邻近地区和国家，有的已
经变成西方资本主义国家的殖民地和半殖民地，有的正在受到资本主义国家
的侵略和威胁。中国也早已成为它们觊觎的对象。
当西方资本主义列强向世界各地猛烈侵略扩张的时候，中国正处于封建
制度没落和最后一个封建王朝由盛到衰的时期。
自康熙（1662—1722年）到乾隆 （1736—1795年）年间，清朝封建统
治者从王朝的“长治久安”出发，采取了一些客观上有利于休养生息的措施。
经过各族人民的创造性劳动，使明末清初陷于崩溃的社会经济逐步得到恢复
①
和发展，人口不断增长 ，社会渐趋安定。与此同时，清军经过断续百余年
的征战，平息了分裂叛乱，巩固了清王朝的统治，并使幅员辽阔、民族众多
的封建国家达到了前所未有的统一。但是，从乾隆后期开始，清王朝的统治
趋向腐败，整个统治机构变得因循守旧，死气沉沉；官场贪污成风，豪门贵
族巧取豪夺，皇室骄奢淫逸，挥金如土，加上浩大的军政开支，造成国库日
益空虚。到嘉庆（1796—1820年）时，国家财政已陷入捉襟见肘的困境。而
解决财政困难的唯一办法，自然是加重对劳动人民的剥削。
土地兼并不断扩大，贵族官吏贪污腐化，和日益苛重的封建剥削，使社
会危机不断加深，阶级矛盾日趋尖锐；加之满族统治者虽然口称“满汉一
1 ① 1800 年，亨利·贝尔在克莱德河上试制一艘汽船；1803 年，富尔顿在塞纳河上试建明轮艇；1807 年，
富尔顿向英国伯明翰公司定制引擎，安装在“克莱蒙”号轮船上，在赫德森河试验成功。
① 康熙中后期至乾嘉时，财政岁入均多于岁出。康熙四十八年，户部库存银已五千余万两，嗣后实行“盛
世滋生人丁”永不加赋政策。乾隆五十七年，岁入银四千三百五十九万余两，岁出银三千一百七十七万余
两，约余银一千一百八十二万两。乾隆末年，人口已超过三亿。
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家”，实际上是以满族为主，联合蒙族压迫汉族，联合蒙、汉贵族和大地主
压迫各族人民，因而到十八世纪末十九世纪初，出现了以农民为主体的各族
人民武装反抗清王朝反动统治的高潮。其中比较著名的有 1795—1806年的
贵州东部、湖南西部的苗民起义，1796—1804年的遍及湖北、四川、陕西等
九省的白莲教起义等。各族人民的起义，动摇了清王朝的封建统治，加速了
它的衰亡。
清王朝的衰败和腐朽在军事上的表现，主要是军制的落后和军备的日益
废弛。
① ②
鸦片战争以前的清朝经制之兵，由八旗 和绿营 两大部分组成。八旗兵
在入关前后是比较骁勇善战的。但自满族地主阶级掌握全国的统治权以后，
可以世袭的八旗子弟一生下来就享有优厚的薪饷，还有俸地和种种特权，养
尊处优的特殊地位使这支部队迅速腐化。平定“三藩之乱”时，清政府先调
用八旗兵，结果师久无功，最后只得改用绿营兵打头阵。清代中叶以后，征
战之事，就全赖绿营兵了。绿营兵在清朝前期和中期所进行的一些战争中，
曾起过显著的作用，但由于制度上存在许多问题，加之乾隆以后，承平日久，
暮气日深，战斗力不断下降。十八世纪末十九世纪初与白莲教起义武装作战
表明，绿营和八旗一样，战斗力已经很低。此后，不得不由官吏、地主招募
民壮，组成团练武装，对付人民起义。
清统治者长期把骑射奉为“祖训”，制造火器的技术停滞不前，这就使
清军的武器装备远远落后于西方军队。西欧陆军在十八世纪已全部使用火
器，而清军则仍然是冷热兵器并用，部队装备着大量弓矢、矛戟、刀斧、椎
③
梃等原始武器。直至 1836年，清统治者才提出“军储利器，枪炮为先”，
④
但不久又继续强调“枪箭并重，不容偏废”。因此，在第一次鸦片战争以
前，清军的装备始终处于冷热兵器并用的落后状态。
① 八旗兵是在满族部落军队的基础上发展起来的。早在1606 年，清太祖努尔哈赤就开始建立一种兵农合
一、军政一体的组织。他把满族各部落的人丁组织起来，每三百人为一牛录，五牛录为一甲喇，五甲喇为
一固山。每牛录设牛录额真 （汉名佐领）一人，每甲喇设甲喇额真（汉名参领）一人，每固山设固山额真
（汉名都统）一人和梅勒额真（汉名副都统）二人。初建黄、白、红、蓝四固山，到1615 年又增加镶黄、
镶白、镶红、镶蓝四固山，共八固山。八固山各用不同的旗色相区别，故称“八旗”。1635 年以后，清太
宗皇太极陆续将降附的蒙古人和汉人，按照八旗制度组建为“蒙古八旗”和“汉军八旗”，合计二十四旗，
由它们共同构成清代八旗的整体。
② 绿营兵由原明朝各省的军队改编而成，因以绿旗为志，以营为建制单位，故称“绿营”。绿营兵都是汉
人，一人在伍，全家入兵籍，世代相袭，以兵为业。除京师巡捕营外，绝大部分散驻于全国各地，分为标、
协、营、汛，由总督（包括河道总督、漕运总督）、巡抚、提督和总兵节制。总兵以下，设有副将、参将、
游击、都司、守备、千总、把总等官。
③ 《宣宗实录》卷二百九十，第11 页。
④ 《宣宗实录》卷三百一十七，第27 页。
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清王朝一直保持七八十万常备军，可是，既不注重将弁的培养，又忽视
部队的训练。提升将弁，片面强调行伍出身，对于武科出身的往往不予重用。
这样，将弁的文化水平一般都比较低，加上缺乏严格的培训，不但平时组织
部队训练难于胜任，战时指挥作战更是笨拙无方。至于部队训练，虽规定有
春操、秋操、冬季行围等制度，但往往敷衍应付，而且只偏重于演阵图、习
架式，近于演戏，基本上没有脱离冷兵器时代的密集阵式，对于实战毫无裨
益。
除军队建设问题外，清政府在设防方面也存在不少问题。其中最突出的
是，由于清朝是满族少数民族统治着一个多民族的大国，因而在设防的指导
思想上，表现为防内重于防外。乾隆以前，清代用兵的重点一直在东南、西
北和西南，因而这些地区逐渐成了设防的重点。固然，上述设防重点地区的
军队也负有防外的任务，但主要任务还是防内。从水师建设和沿海设防情况
也可看出其防内重于防外的指导思想。清政府虽建立了外海和内河水师，并
在少数口岸筑有炮台等防御工事，以防外敌入侵。但就整个水师而言，主要
任务在于防止走私和缉捕海盗。正因为这样，在战船的制作上不是侧重于考
虑如何有利于海上作战，而是侧重于考虑如何更适于追捕走私船和海盗船。
十九世纪初期，清军水师的外海战船共有八百九十余艘，数量比英国的战舰
还要多，但质量却相差甚远。军事上防内重于防外的指导思想，还源于清政
府长期闭关锁国，和盲目地以“天朝”大国自居的心理。由于对于世界资本
主义的发展和资本主义列强的侵略扩张政策缺乏认识，因而也就谈不上从军
事上认真进行对付外敌的准备了。
正是由于清王朝政治和军事日趋衰败，又不重视对外设防，因此，当外
国资本主义列强以武力入侵时，就难以作出及时而有力的反应，给侵略者以
坚决的回击。
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第二节 英国以武力推销鸦片，发动侵华战争
英国资产阶级为了牟取高额利润，最大限度地掠夺中国人民，除了向中
国输出一般商品外，还大力倾销鸦片。1773年（乾隆三十八年），英国东印
①
度公司 获得了印度鸦片出口的垄断权，即在印度大规模地生产鸦片，并以
非法手段大量输入中国。鸦片贸易给英国资产阶级带来了巨大的利益。在一
段时期内，“印度的不列颠（英国）当局的收入当中，整整有七分之一是来
②
自向中国人出售鸦片”。为了维护自身利益，清王朝从嘉庆初年开始，便
正式宣布禁止鸦片进口。这对英国的鸦片贩子来说，无疑是个巨大的打击。
之后，英商在英国政府和印度的英国殖民当局的大力鼓励和怂恿下，贿赂和
勾结清朝官吏，大规模地进行鸦片走私，一方面牟取暴利，一方面腐蚀清朝
整个官僚体系。因此，尽管清王朝三令五申地严禁鸦片，年输入量仍由十九
世纪初的四千箱左右，猛增到1838年 （道光十八年）的四万余箱。
鸦片的大量输入，严重损害了中国人民的健康和经济生活，给中国社会
带来了严重危机。上至贵族达官，下至绅商百姓以及八旗绿营兵丁，吸食鸦
片的人越来越多。据1835年统计，全国吸食鸦片者约在二百万人以上，而
①
“现任督抚，嗜烟者约占半数”，这就加速了清朝统治机器的腐化。鸦片
输入激增，使中国在中英贸易中迅速由年出超白银七百余万两转为入超数千
万两，造成白银外流、银贵钱贱、国库空虚等严重的经济后果。而这些后果
最终又都转嫁到广大劳动人民身上，引起人民的更大不满与反抗。道光帝②
迫于烟毒泛滥的严重形势，害怕有朝一日真会出现“中原几无可以御敌之
③
兵，且无可以充饷之银” 的局面，乃于1838年冬，改变了以往既畏惧鸦片
之害，又不愿放弃因鸦片走私而受贿获利的犹豫摇摆态度，决定摒弃与鸦片
④
走私有密切关系的“弛禁派”的主张，采纳了“严禁派”的建议。同时，
① 东印度公司成立于1600 年。它名义上是英国的贸易公司，实际上是英国在印度、中国和亚洲其它国家
推行殖民掠夺政策的工具。从十八世纪中叶起，该公司拥有军队和舰队，成为巨大的军事力量。在公司的
名义下，英国殖民者完成了对印度的占领。1857—1859 年印度的民族解放起义迫使英国人改变其殖民统治
形式：宣布公司解散，印度成为英王的领地。
② 马克思：《中国革命和欧洲革命》，《马克思恩格斯选集》（人民出版社1972 年版）第二卷，第7 页。
① 林则徐：《与弟元抡》，《林则徐家书》（上海共和书局印行）第9 页。
② 道光帝 （1782—1850），姓爱新觉罗，名旻宁，嘉庆帝（顒琰）次子，1820 年即位，年号道光。他虚
骄自大，对世界情势懵然无知，处事动摇不定，很少了解下情。鸦片战争爆发后，他举棋不定，和战无计，
最后妥协投降。1850 年病死，庙号宣宗。
③ 林则徐：《钱票无甚关碍宜重禁吃烟以杜弊源片》，中国史学会主编中国近代史资料丛刊《鸦片战争》
——以下简称 《鸦片战争》——（二），第142 页。
④ 鸦片贸易给清王朝造成了日益严重的统治危机，在朝野舆论的推动和压力下，清政府内部逐渐形成了主
张